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課程大綱

第1章：商業(yè)銀行合規(guī)風險管理

本章節(jié)目標：通過本章節(jié)的介紹及案例學習，使學員了解金融機構(gòu)合規(guī)風險相關(guān)概念和監(jiān)管要求；通過期間穿插的經(jīng)驗分享，拓展員工視野與思路。

要點

?金融機構(gòu)所面臨的主要風險及化解手段

?國內(nèi)外合規(guī)風險案例

?我國金融機構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀

?合規(guī)風險的定義

?合規(guī)管理與全面風險管理

?合規(guī)風險文化

?合規(guī)風險的系統(tǒng)管理要素

?合規(guī)風險與規(guī)章制度建設

?合規(guī)風險管理的內(nèi)部職責劃分

?合規(guī)風險管理與內(nèi)部控制

?合規(guī)風險與操作風險

?合規(guī)風險與法律風險

?合規(guī)風險的管理體系與管理流程

?合規(guī)風險監(jiān)測與檢查，考核與問責

?合規(guī)風險的內(nèi)部評價與合規(guī)報告

?合規(guī)風險的計量與合規(guī)資本管理

?其他分享

第2章：商業(yè)銀行案防管理

本章節(jié)目標：對案件防范相關(guān)內(nèi)容進行介紹，使學員了解案防管理的基本要求。

要點

?什么是案防

?理解操作風險和案防的關(guān)系

?案防體系建設與長效機制：基本做法與要點

?案件綜合治理與防范的主要措施

?中小型和農(nóng)村金融機構(gòu)案防的主要問題與現(xiàn)狀

?案件防控與銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引

?員工個人交易賬戶管理

?分享：跨國銀行合規(guī)風險和員工行為管理實踐

第3章：全面風險管理與公司治理

本章節(jié)目標：使學員了解合規(guī)風險管理與公司治理之間的關(guān)系。

要點

?什么是全面風險管理及其要素

?理解公司治理的重要性及作用

第4章：總結(jié)：風險管理的發(fā)展進程

本章節(jié)目標：對風險管理和課程進行總結(jié)和梳理，鞏固學員對風險管理的認識，為今后的工作做好準備。

要點

?風險管理的發(fā)展歷程

?風險管理的演進軌跡

?展望未來

賈老師

工商銀行 省級分行高級客戶經(jīng)理

招商銀行 省級分行公司業(yè)務部負責人

花旗銀行 風險部門副總裁

澳大利亞西太平洋銀行 風險部門副董事

美國銀行美銀美林 風險部門助理副總裁

美國穆迪投資者服務有限公司 企業(yè)評級部副總裁

【個人簡介】

賈老師擁有長期的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗，在工商銀行工作期間負責國有企業(yè)的客戶開發(fā)和維護工作，以及公司信貸產(chǎn)品，融資產(chǎn)品，結(jié)算產(chǎn)品的銷售和客戶風險管理工作，并曾在此期間在資金與結(jié)算部門工作，了解資金運行及相關(guān)內(nèi)部處理。

在招商銀行工作期間，負責公司銀行產(chǎn)品和客戶開發(fā)，維護，風險管理等一系列工作，并曾參與設計客戶經(jīng)理考評體系框架。在此期間，賈老師主要負責國內(nèi)大中型企業(yè)與民營企業(yè)的信貸與風險管理相關(guān)工作。

作為花旗銀行北京審批團隊的首位審批官，澳大利亞西太平洋銀行和美國銀行美銀美林北方風險線條的首批成員，賈老師對金融機構(gòu)的風控理念和業(yè)務實踐有深入領(lǐng)會和體驗。在長期的金融工作實踐中，其所負責和審批的全部業(yè)務（從中小企業(yè)到大型企業(yè)）無任何不良資產(chǎn)產(chǎn)生。

賈老師在金融行業(yè)從業(yè)20余年，在中資商業(yè)銀行，外資商業(yè)銀行，汽車金融，信用評級等行業(yè)擁有從前臺公司客戶關(guān)系管理到中后臺風險分析與控制的全面經(jīng)驗，并曾負責中國大型公司的信用評級業(yè)務。

賈老師對于電力，金屬，采掘，公用事業(yè)，建筑，貿(mào)易，傳統(tǒng)能源和可再生能源等行業(yè)，有著非常深入和透徹的理解，曾參與中國大型企業(yè)在這些行業(yè)的并購交易(規(guī)模超過百億美元)。

賈老師具有深厚的宏觀經(jīng)濟學和金融學理論功底，并諳熟金融相關(guān)國際、國內(nèi)慣例及相關(guān)的政策法規(guī)，并對普通金融工具和衍生金融工具的運作機理，有深入的理解。

賈老師曾在內(nèi)部培訓中擔任講師，其深入淺出的講解受到學員好評。

【主講課程】

?財務報表分析與企業(yè)估值

?風險管理與風險控制

?合規(guī)風險與案防管理

?宏觀經(jīng)濟分析_銀行與理財方向

?金融機構(gòu)內(nèi)部信用評級操作實務

?企業(yè)財務報表分析與造假識別

?近期國內(nèi)外金融環(huán)境與宏觀經(jīng)濟分析

?汽車金融公司與汽車金融業(yè)務

?商業(yè)銀行操作風險，合規(guī)風險及全面風險管理

?上海不良資產(chǎn)清收和管理

?市場風險和銀行賬戶利率風險

?小額貸款業(yè)務風險控制

?問題銀行的發(fā)展，管理及應對

?新形勢下商業(yè)銀行全面風險管理及日常運營

?信用風險管理培訓

?銀行信貸背景下的企業(yè)財務分析

?中國商業(yè)銀行利率市場化

?中美貿(mào)易戰(zhàn)，金融戰(zhàn)與中國宏觀應對

?最近金融監(jiān)管政策解讀與商業(yè)銀行全面風險管理

【近期學員分布】

?中國銀行總行

?中國建設銀行總行

?中信銀行總行

?交通銀行總行

?中國工商銀行；郵政儲蓄銀行；光大銀行；廣發(fā)銀行；浦發(fā)銀行；中信銀行；廈門國際銀行；江蘇銀行；昆侖銀行等

?清華大學

?北京大學

?復旦大學

?中山大學

?中國社會科學院

?湖南大學

?東北財經(jīng)大學

?中國銀行業(yè)協(xié)會

?農(nóng)商行，城商行與民營銀行：上海，天津，重慶，河南，河北，江蘇，湖南，內(nèi)蒙，重慶，廣西，山東，遼寧，陜西，湖南，浙江，黑龍江，新疆等

?平安保險集團

?東風汽車集團

?其他大型互聯(lián)網(wǎng)金融公司

【學員評價】

賈老師的課程系統(tǒng)全面，對宏觀經(jīng)濟，系統(tǒng)性金融風險，商業(yè)銀行經(jīng)營和資本管理的相關(guān)政策講解很到位，學員受益匪淺——中國銀行北京 李總

通過幾天的學習，我們對商業(yè)銀行經(jīng)營中涉及的信用風險，市場風險和操作風險有了進一步認識，對于金融行業(yè)的標志性案例有了全新理解——工商銀行湖北 高總

賈老師對于信貸審批和風險控制流程的講解非常深入，分享的有關(guān)跨國銀行風險控制的實踐開拓了我們的視野——郵儲銀行山東 陳總

通過賈老師的介紹，我們對于合規(guī)風險管理的意義以及大型銀行對合規(guī)和案防的管理實踐有了全新認識——陜西農(nóng)商銀行 陳總

賈老師對于汽車金融行業(yè)的實踐分享及相關(guān)風險分析的講解使我們受益很大——東風汽車 財務部

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